何为资产管理人?

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资产管理人是指基金管理公司、商业银行、证券公司、信托投资公司、保险资产管理公司、其他金融机构。具体包括:

(一)中国境内依法设立的证券公司、商业银行、信托投资公司、证券投资基金以及其他从事金融业务的机构,其名称中应当使用“基金”、“基金管理”、“资产管理”或“理财”等字样;

(二)符合国家有关规定,经国家金融监管部门批准或者备案从事资产管理业务,并且公司治理结构完善、内部风险管理和控制制度健全、近二年没有重大违法违规记录;

(三)拟任基金管理公司高级管理人员熟悉资产管理业务相关的法律法规和部门规章,具有三年以上与证券投资、管理、研究工作有关的业务经验。拟任基金管理公司及其高级管理人员最近五年没有因违法违规受到监管部门处罚、行政处罚或者行政处分;

(四)具备开展资产管理业务必须的场所、设备、人员、管理制度和风险控制制度等。

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