证券基金什么意思?
从广义上说,凡是从事证券投资基金业务的公司都需要进行备案,所以从这一方面来说,任何从事证券投资基金业务的公司都应当进行备案; 但是,根据目前我国的法规来看,只有基金公司、基金托管人以及基金销售机构需要进行备案,其他任何机构和个人不进行备案。 也就是说,如果您是证券公司的员工(包括客户经理和经纪人员),那么不需要备案;
如果是证券行业以外的公司或者个人要进入证券市场开展相关业务,则需要备案! 所以,您如果要问:“我需要办理基金从业资格证吗”这样的问题就没办法直接回答了。 如果不是上述三类公司或是个人,而是下列其中一类的话,则必须通过基金从业资格考试后,才能正式开展基金相关业务:
1.基金管理人(含公募基金和私募基金)的全体员工;
2.基金托管人的全体工作人员;
3.基金服务机构的全部从业人员。 需要说明的是,以上提到的“全部从业人员”不仅包含了“具有基金从业资格的人员”,还包含了对不具备基金从业资格的人员的相关要求。比如,对于基金服务机构中不具有基金从业资格的人员,其“适当性管理”“信息披露”“执业规范”等方面都有明确的要求和具体的规定。 总之,不论是否具备基金从业资格,在投资运作过程中都必须遵循相关规则,维护投资者的利益。