资产管理业务要求吗?

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证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不能将资产管理业务附加于证券经纪、承销保荐、融资融券等业务进行捆绑销售,或者作为支付其他中介服务的附赠,不得以任何方式隐瞒风险,不得用“坐市商”等手段维稳价格,避免出现“劣币驱逐良币”现象。不能脱离资产管理和风险控制能力,利用多层嵌套、通道业务、阴阳合同、抽屉协议等规避监管要求,不能开展资金池业务、刚性兑付以及变相保本保收益等行为。

证券期货经营机构应当按照审慎经营原则,建立健全与所开展的资产管理业务类型和规模相适应的治理架构、管理机制和风险控制制度,强化岗位制衡、流程管控、统一合规管理和风险控制,确保资产管理业务与基金托管、销售、投资研究、交易执行等业务的隔离,有效防范利益冲突和内幕交易的发生。

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