新上市股票好吗?
在股市里,新股向来都是备受青睐的存在。尤其是今年,A股实施注册制改革之后,打新收益更是被直接顶上了天花板水平——中签如中彩票,即便你压根就没买理财,也能轻轻松松躺赢上千元的收益。 然而,最近很多股民却发现:原来自己辛辛苦苦打出来的新,竟然还有可能被“发”回去的风险…… 到底出了什么事呢?
事情的起因是这样的:10月25日,中国证监会宣布了一条消息:决定对中金公司实行为期三个月的监管约谈! 而此次被监管约谈的原因则是——该公司在去年底成功上市后,在2020年8月至9月期间,存在向公募基金管理人的基金经理、资产管理机构的投资经理、券商及基金销售机构的高净值客户、参与定增的私募基金管理人的高管等76名特定对象,违规送出超过百份的推荐报告和研报的行为。 中金公司的这种行为,属于是证券投资咨询业务的“投资建议书”业务。而根据《证券法》的规定来看,只有具备相关资质的投顾才可以开展此项业务。 但很遗憾的是,中金公司在没有资质的情况下,却依旧多次通过电子邮件等方式向上述特定对象发送涉及具体代码、名称的研究报告,并提供投资建议,并且从中收取相应的费用或者获取利益。 不得不说,中金这波属实是赚麻了……
对于中金公司的这种违规行为,监管部门也是第一时间进行了处罚决定:没收该司违法所得3.7亿元,并处以11.92亿元的罚款;对中金公司相关责任人也一并予以了警告、罚款的行政处罚措施。 当然,除了中金之外,近期还有不少上市公司也被监管部门送来了“监管函”…… 比如之前提到的国联证券和国金证券“偷梁换柱式”合并事件的主角之一——国联证券。
据知情人士透露称:10月29日,也就是昨天上午的时候,国联证券就收到了来自证监会的警示函。 与此同时,同属江苏证券板块的东吴证券也在今天中午发布了公告,表示公司近日收到证监会下发的行政监管措施决定书,因公司存在信息披露不规范的情形,所以责令其限期整改。 那么,为何在注册制改革的背景下,还会有如此之多的上市公司会遭到监管层的处罚呢? 其实道理很简单,因为注册制并不是“放羊模式”——所谓的注册制改革,只是改变了审核的标准与流程罢了。但监管力度依然存在——一旦企业存在违法违规的行为,依旧逃脱不了严惩的结局。 所以啊,想要在新股上赚钱,首先还是得先把规则给搞明白才行呀~