新上市股票好吗？
在股市里，新股向来都是备受青睐的存在。尤其是今年，A股实施注册制改革之后，打新收益更是被直接顶上了天花板水平——中签如中彩票，即便你压根就没买理财，也能轻轻松松躺赢上千元的收益。 然而，最近很多股民却发现：原来自己辛辛苦苦打出来的新，竟然还有可能被“发”回去的风险…… 到底出了什么事呢？
事情的起因是这样的：10月25日，中国证监会宣布了一条消息：决定对中金公司实行为期三个月的监管约谈！ 而此次被监管约谈的原因则是——该公司在去年底成功上市后，在2020年8月至9月期间，存在向公募基金管理人的基金经理、资产管理机构的投资经理、券商及基金销售机构的高净值客户、参与定增的私募基金管理人的高管等76名特定对象，违规送出超过百份的推荐报告和研报的行为。 中金公司的这种行为，属于是证券投资咨询业务的“投资建议书”业务。而根据《证券法》的规定来看，只有具备相关资质的投顾才可以开展此项业务。 但很遗憾的是，中金公司在没有资质的情况下，却依旧多次通过电子邮件等方式向上述特定对象发送涉及具体代码、名称的研究报告，并提供投资建议，并且从中收取相应的费用或者获取利益。 不得不说，中金这波属实是赚麻了……
对于中金公司的这种违规行为，监管部门也是第一时间进行了处罚决定：没收该司违法所得3.7亿元，并处以11.92亿元的罚款；对中金公司相关责任人也一并予以了警告、罚款的行政处罚措施。 当然，除了中金之外，近期还有不少上市公司也被监管部门送来了“监管函”…… 比如之前提到的国联证券和国金证券“偷梁换柱式”合并事件的主角之一——国联证券。
据知情人士透露称：10月29日，也就是昨天上午的时候，国联证券就收到了来自证监会的警示函。 与此同时，同属江苏证券板块的东吴证券也在今天中午发布了公告，表示公司近日收到证监会下发的行政监管措施决定书，因公司存在信息披露不规范的情形，所以责令其限期整改。 那么，为何在注册制改革的背景下，还会有如此之多的上市公司会遭到监管层的处罚呢？ 其实道理很简单，因为注册制并不是“放羊模式”——所谓的注册制改革，只是改变了审核的标准与流程罢了。但监管力度依然存在——一旦企业存在违法违规的行为，依旧逃脱不了严惩的结局。 所以啊，想要在新股上赚钱，首先还是得先把规则给搞明白才行呀~